a) Programa de compliance
b) Diagnóstico da organização
c) Diagnóstico da legislação aplicável
d) Diagnóstico do ambiente interno da organização
e) Diagnóstico do ambiente externo da organização
f) Mapeamento de riscos e ações de mitigação
g) Elaboração de código de conduta
h) Cartilha de divulgação interna dos procedimentos de compliance
i) Manual de práticas e assessoramento para apuração de responsabilidade interna
j) Treinamento dos colaboradores a respeito das normas de compliance da organização, buscando a motivação e o alinhamento de todas as instâncias
k) Consultoria e orientações gerais sobre canal de ouvidoria
l) Implementação de um setor ou profissional de compliance – compliance officer – etc.
m) Acompanhamento do programa
n) A Lei n. 12.846/2013, denominada Lei Anticorrupção ou Lei da Probidade Empresarial, dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. A assessoria e consultoria nesta área envolve a criação de estruturas de governança, gestão de riscos e controles internos, incluindo o compliance e a elaboração de programas anticorrupção e de códigos de conduta, que deverão ser incorporados e transformados em práticas de gestão e controles de conformidade com as leis, as regulamentações e os códigos de conduta externos e internos, programas de treinamento de funcionários, monitoramento de negociações e desenvolvimento de novos negócios, gerenciamento efetivo dos riscos regulatórios e de reputação no mercado local e internacional, recomendação de medidas preventivas e corretivas, interface com órgãos reguladores.
o) Assessoramento e Consultoria de pessoas jurídicas na implementação de mecanismos de blindagem de dirigentes para efeitos de responsabilização pela Lei n. 12.846/2013 (Lei Anticorrupção);
p) Assessoramento e Consultoria na implementação de controles internos de vedação à prática de atos de corrupção em empresas;
q) Compliance officer para gerenciamento de cenários de risco de empresas;
r) Assessoramento e Consultoria para prevenção de atividades e condutas que possam ocasionar riscos à imagem da empresa ou instituição;
s) Assessoramento e Consultoria na elaboração de Código de Ética e Manual de Diretrizes, Limites e Exposição de Riscos para empresas e instituições;
t) Defesa Administrativa perante autuações de agências fiscalizadoras;
u) Acompanhamento de procedimento administrativo de controle interno;
v) Defesa Judicial de empresas, diretores e sócios em Ações Civis Públicas de Responsabilidade e Processo de Apuração de Responsabilidade (PAR);
x) Acompanhamento em processos administrativos sancionatórios, processos judiciais, acordos de leniência, acordos de colaboração, termos de compromisso e de ajustamento de conduta propostos pelos órgãos públicos, relativos às infrações de corrupção e às infrações licitatórias.